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皇冠官网网址:担保责任的延伸是在处罚程序中贯彻

时间:2020/4/26 20:58:50   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:担保责任的延伸是在处罚程序中贯彻“过错推定”的原则。 《规则》第15条和第17条明确规定了董事,监事与普通员工之间的责任标准和举证方法。董事和监事的责任确定采用“过错推定”的原则,即,在发生信息泄露的违法行为时,董事和监事被认定为有过失,并受到相应的行政处罚,除非他们可以证明他们...
担保责任的延伸是在处罚程序中贯彻“过错推定”的原则。 《规则》第15条和第17条明确规定了董事,监事与普通员工之间的责任标准和举证方法。董事和监事的责任确定采用“过错推定”的原则,即,在发生信息泄露的违法行为时,董事和监事被认定为有过失,并受到相应的行政处罚,除非他们可以证明他们勤奋地履行了职责。除高主任外,其他人员必须达到“有证据证明他们的行为与信息披露的非法行为有直接因果关系”这一点,即严格按照行政法的一般原则,行政机关在确定责任之前,应当提供证据证明行政相对人有违法行为。

研讨会总结的第四部分,“关于对违反上市公司信息披露责任的人员的证明”,也明确指出,董事和监事应对信息披露的真实性,准确性和完整性承担更严格的法律保证责任。上市公司要比其他人员更重要,并强调当人民法院审理违反信息披露义务的行政处罚案件时,如果人民法院涉及对直接负责的主管人员和其他直接负责人员的处罚,则应区分不同的责任标准和上市公司董事,监事及其他人员的认证方法,并作了详细说明。

上市公司董事非担保声明的法律效力分析

旧的《证券法》只规定了担保义务,违反担保义务的法律责任和对上市公司信息披露的无过错豁免,而没有赋予监事不同意的权利。因此,由于缺乏法律依据,董建高的非保证声明不具有豁免的法律效力。

在新的《证券法》赋予董建高有异议权的情况下,董建高作出的非保证声明的法律效力是什么?本文认为,监事的不保证声明并不意味着免除责任,需要根据具体情况进行分析:

在第一种情况下,高主任发表了不保证声明并投了反对票。在这种情况下,高董事使用了异议的合法权利,并明确反对披露此类信息。他的态度很明确,他的行为是一致的,他的逻辑是一致的。因此,他的不保证声明当然可以被视为豁免。

在第二起案件中,高董事声明不保证并投了赞成票。在这种情况下,尽管董建高表示反对,但他仍然同意披露“病态信息”。他的行为显然是“投机性的”,这不仅在逻辑上不一致,而且很难证明他勤奋负责。因此,他的不保证声明不能成为免责理由。

在第三起案件中,高主任声明不保证并弃权。在这种情况下,高主任在表达异议的同时,对于他是否同意披露“病态信息”,选择保持“沉默”。但是,法律规定,应当由董事会监事对担保承担责任,其“弃权”本身就意味着他没有履行担保责任,不勤勉负责,不能免除责任。 。但是,考虑到弃权在现实中往往是对立的隐含表达,在一定程度上可以反映出高管监事对披露“病态信息”的消极态度,因此可以适当减轻处罚。

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